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标题: NFA再挥大刀两家经纪商被取消会员资格 [打印本页]

作者: redstart 时间: 2008-2-2 16:50
标题: NFA再挥大刀两家经纪商被取消会员资格
案件链接：
World Trade Financial Inc(WTF) http://www.nfa.futures.org/basic ... CC00016&contrib=NFA

Tradeco Clearing Group LLC(Tradeco) http://www.nfa.futures.org/basic ... CC00031&contrib=NFA

案件简述：
WTF：2007年5月18日，NFA提交了一份投诉，控诉WTF使用误导性的营销材料，同时也指责其负责人Moore未能维持高度的商业荣誉，未能建立、维护、执行监管程序，未能尽职的监督WTF的外汇交易活动，同时也不配合NFA对WTF的检查。NFA于2008年1月31日决定永久取缔WTF会员资格以及Moore作为会员负责人的资格。

Tradeco：2007年9月14日，NFA提交了一份投诉，控诉Tradeco使用欺骗和误导性的营销材料；未能满足调整过的净资产(ANC)要求；未能维持完整的帐务记录；未能按要求向NFA提交通知；未能执行严格的反洗钱法案；同时控诉其负责人Nettles未能尽职的监督。NFA于2008年1月31日决定暂停Nettles6个月的会员资格。如果6个月后，Nettles又恢复会员资格，那么他在之后的18个月内不能作为任何NFA会员经纪商的负责人。

作者: hiro 时间: 2008-2-2 17:58
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