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标题: NFA永久取缔佛罗里达一商品管理基金及其负责人的会员资格 [打印本页]

作者: redstart 时间: 2008-2-5 14:58
标题: NFA永久取缔佛罗里达一商品管理基金及其负责人的会员资格
新闻链接：
http://www.nfa.futures.org/news/newsRel.asp?ArticleID=2071

简述：
NFA今日宣布永久取缔佛罗里达CTA(商品管理基金)World Trade Financial,Inc(WTF)及其负责人David A.Moore的会员资格。该基金位于佛罗里达Deerfield海岸。WTF的主要经营业务是为零售客户管理交易离柜货币期货合约。该取缔决定由NFA听证会根据2007年5月的一份控诉做出。

听证会发现WTF和Moore没有把Scott Kuehne列为负责人，但是Kuehne招揽客户，代理客户交易并且以WTF背书银行支票。另外，听证会还发现WTF和Moore没有尽职地监督外汇交易活动也不配合NFA的检查。同时还发现WTF使用误导性的营销材料。

注：CTA Commodity Trading Advisor。CTA一般是在CTFC注册个人或者公司，通过为客户提供期权、期货方面的咨询或者代客理财等获取收益。

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