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标题: 04/29/2009 I Trade FX因未执行反洗钱规定而被处罚25万美金 [打印本页]

作者: redstart 时间: 2009-4-29 13:27
标题: 04/29/2009 I Trade FX因未执行反洗钱规定而被处罚25万美金
新闻链接：http://www.nfa.futures.org/news/newsRel.asp?ArticleID=2277

简述：

NFA已经决定罚款I Trade FX(I Trade)公司25万美金，因其未能执行相关的反洗钱规定(AML)。I Trade是一家位于佛罗里达Lake Mary的外汇经纪商和外汇交易商，该公司仅从事零售现货外汇业务。这项决议由NFA听证席根据2008年6月份提交的一份投诉做出。

听证席发现I Trade未能做到尽职的反洗钱规定，这包括：没有提交疑似活动报告，没有调查两家牙买加公司的帐号入金和取款活动，同时没有调查本公司两个客户的入金来源。除了罚款25万美金之外，还要求I Trade聘请独立的审计所根据银行安全协议，NFA反洗钱法案，和公司自己的反洗钱规定做详细的审计调查。

作者: hiro 时间: 2009-4-29 16:03
NFA板块终于有新的新闻了，red兄辛苦了！！

作者: redstart 时间: 2009-4-29 17:28
没有新闻就是好新闻啊

相比2年前无论是行业监管还是投资者素质都有了质的飞跃

所以NFA也闲得慌

作者: lrskf 时间: 2009-8-6 17:32
标题: NSK
顶你了，加油。

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