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标题: 连线NFA（公告、新闻、案例、讨论）（转载请注明出处。谢谢！） [打印本页]

作者: redstart 时间: 2007-12-15 19:58
标题: 连线NFA（公告、新闻、案例、讨论）（转载请注明出处。谢谢！）
开场白：
由于当下很多刚接触外汇的朋友要么不知道什么是NFA、要么对NFA各种政策错误理解，以致影响自己对各种言论的判断。
发这个帖子的初衷就是为了方便广大汇友了解NAF的最新动态，并通过对各种条例的解释使大家对经纪商有更加全面的认识。

介绍：
由于NFA是个自律性机构，随着金融市场不断创新，NFA也必然随之进化。尤其是零售保证金业务的蓬勃发展，各式各样的案例层出不穷，导致NFA不断加强对FCM(经纪商)的监管力度并不断更新条例。这个帖子也将随着NFA一直演变。

一点小要求：
为了保持该贴的完整性和连续性，关于其中内容的探讨请各位朋友另行发帖，适时本帖也会与讨论的链接做呼应。谢谢各位！

P.S. 大家可以通过“按类别浏览”（即直接点击主题左边的分类）的方式，直观方便的看到所有NFA的大事记

Let's start～

作者: redstart 时间: 2007-12-15 20:58
标题: 12/13/2007 佛罗里达一经纪商及其CEO被处罚7万5千美金
新闻链接：http://www.nfa.futures.org/news/newsRel.asp?ArticleID=2044

简述：
佛罗里达的一家经纪商Royal Forex LLC(以前叫Freedom FX LLC), 及其CEO Justion J Marsch近日被要求支付7万5千美金罚金。该决定由NFA商业纪律委员会(NFA Business Conduct Committee)作出。

委员会发现该公司使用误导性的营销材料并无法维持最低(Security Deposit)保证金，另外委员会认为Royal和Marsch没有充分地监督公司的运营。

作者: redstart 时间: 2007-12-15 21:22
标题: 12/12/2007 ANTC一员工被NFA取消资格
新闻链接：http://www.nfa.futures.org/news/newsRel.asp?ArticleID=2042

简述：加州世纪城一经纪商American National Trading Corp(ANTC)的员工Karl A. Flowers被NFA永久取消会员资格。该决定由NFA听证会作出(NFA Hearing Panel)

听证会发现Flowers先生使用误导性的营销，夸大期权交易的潜在盈利。此外，听证会还发现Flowers从未向潜在客户披露自己95%的客户在2005年以及85%的客户在2004年亏损的信息。Flowers在他的营销中强调一些众所周知的事实会影响市场，比如美国有限的炼油能力。但这些信息早已体现在市场中。

作者: redstart 时间: 2007-12-19 11:15
标题: 12/18/2007 NFA即将发布年度报告
新闻链接：http://www.nfa.futures.org/news/newsNotice.asp?ArticleID=2045

NFA即将发布2007年度报告(Annual Review)，同时这次将采用新的递送政策。以前都是邮寄给4200家NFA会员，为了降低印刷成本，NFA决定将报告以PDF形式放在主页上。

2007年度报告，同时标志着的NFA的25周年纪念，已经可以下载。
下载链接：2007 Annual Review in PDF format

作者: redstart 时间: 2009-8-26 14:29
自律性机构就是行业组织性质，不带官方色彩的

举个例子：中国的律师协会就是自律性机构，而司法部则是政府授权机构。

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