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标题: 辩证唯物主义哲学在金融交易实战中的经典运用——交易实践证明非此不行 [打印本页]

作者: yunlong12 时间: 2010-3-23 17:52
标题: 辩证唯物主义哲学在金融交易实战中的经典运用——交易实践证明非此不行
辩证唯物主义哲学是迄今为止人类思想认识史上的高峰，是我们认识和改造自己与世界的关系的最根本的思想方法论。
辩证唯物主义的思想方法论不仅能指导一个国家的革命和建设走向成功和发展，同样也能指导人们在生活实践中创造更高的价值。交易者如果在交易中自觉的运用这个思想方法论，那么，交易盈利就不再是很为难的事情了。
有人说，你说的我们都知道，对交易实践的作用不大。那么，我想问你，你对辩证唯物主义哲学了解多少，又实践了多少？如果你真的实践了，尤其结合金融交易的实践，你就会发现真理在实践活动中的指导意义是战无不胜的。我以前对金融交易的书籍看了几百本，各门各派的交易书籍都曾猎读，花了几年时间的实践，最后读到辩证唯物主义的书籍并在实践中理论联系实际，才开始做到长期的稳定的盈利。下面就几个交易者常见的错误与挣扎，从马克思主义哲学的角度指出其违背哲学认知的错误根源。
一、金融交易市场的物质性
很多人认为金融交易市场是个虚拟飘渺的市场，不值得参与其中。这是一个极大的误解。是对金融交易市场的历史发展过程以及社会物质生产过程的本质的不理解。金融交易市场是社会物质生产以及社会生产关系发展到一定阶段的产物，他是“物质的物质”，这决定了金融交易市场的物质性，而不是有些人认为的虚无缥缈的市场形式。
二、金融交易市场的物质性决定了规律性
世界时物质的，物质是运动的，运动是有规律的。这是辩证唯物主义哲学对世界认识的基础理论。金融交易市场的表现形式是通过K线的运动来表现，因为金融市场无论哪种金融产品都是社会物质生产的集中的表现，如商品期货，股票，黄金或外汇等，他们都随社会生产的规律性运动而产生价格变化。社会生产活动是有规律的，决定了金融产品价格的规律性。而不是人们认为的价格运动呈无序的状态起伏。规律性的价格运动不但可以被意识所认识，同样也能被理性认识所预测。
三、物质运动的时间-空间特性
物质世界的运动是时间和空间的统一。没有无物质运动的时间和空间，也没有无时间和空间运动的物质。金融市场是“物质的物质”，就肯定有时间和空间。金融产品的价格走势图上的时间和空间，是在人们为了认识价格变化的过程而界定的时间和价格二维（实际上物质运动的时空性是四维的）平面图上，已经很好的表现出来。时间和空间的运动具有趋势性和连续性，所以频繁交易尤其是日内交易就是违背社会物质生产规律以及表现他的价格K线的运动规律的自我混乱的做法。
反过来，时空的趋势性被人为的打扰或打破从而禁锢自己，容易陷入非理性交易，带来亏损，在小的时空中交易，即使你再有超凡脱俗的交易理性以及再好的交易策略，在这样小的局部里（譬如分钟图里或间隔很小的时空里）操作，也免不得被波动牵制着而放弃原有的计划从而来频繁交易，最后变得晕头转向，结果就是跳不出这个框框，不能走上理性交易之路。这是自己禁锢给自己的一个套子。
时间并不是决定价格运动的主宰，这在很多交易者中常见有这样的错误认识。时间和空间只是价格运动的必然属性，但我们把握价格运动的空间价差的同时，也同时必然的在把握价格运动的时间属性。在个人交易者限于信息、能力等条件限制不能找到推动价格运动的主因的时候，我们只能从价格运动的时间和空间上去侧面的理解价格运动本身，这就是我们有时候不能有效判断和预测市场动向的原因。但当我们理解了K线价格运动的连续性、趋势性以及他的时间空间的运动的特性的时候，我们就能做好交易，我们也只需做到这个层面。至于时间延长了，空间增大了，价格趋势运动让我们赚取更多利润了，这是价格运动特性的表现。只要K线运动的推动力量没有消失，原有趋势性没有消失，时间和价格空间就会延长下去，坚持的仓单就会利润大增了。
四、物质运动的结构和层次
物质运动是有层次的，并且高层次是由低层次构成的。物质各层次内部紧密程度随着层次的由高到低而逐渐加强，即层次越深，层级结构的结构能越大，层次越低，分解所需的力量越大。这个观点告诉我们，在金融交易市场上，交易时间的间隔越短——交易行为间隔或在小的时图上观察盘面，越无法把握市场的真实运动状态，因为越需要复杂的、人力所不能达到的交易信息和判断程序，所以短线（频繁）交易最终总是归于失败的本质原因就在这里。这是不同于认识不到价格时空运动的趋势性以及交易时的非理性、情绪化带来的亏损，而是缺少了对事物的运动结构、层级和分解它所需动能大小的认识。
五、世界是物质的，物质决定意识，意识是物质的反映。意识是理性意识和非理性意识的统一。
金融市场是“物质的物质”，具备一切物质特性。金融交易者的交易思维也必须是物质的反映。只有不能清楚反映金融市场的实际情况的交易行为。所以金融交易的困难就在于对金融交易价格运动的方向、空间、时间等做出错误的判断以及不能正确的预测金融产品未来的价格走势。金融产品的价格运动是有规律的，随着运动分解的高层次方式的解读，交易者就更加容易的对长线运动做出比较合理的判断。
意识反映物质。同样告诉人们，金融价格已经发生了变化，原来错误的判断要适时随变的做出调整，以正确反映金融产品价格的变化。但交易者一般会在情绪和欲望的“意志”中沉沦。
意识是物质世界发展以及形成人和人类社会的过程中的人脑机能，对物质认识有主观性，人与人之间的反映也有差别性。意识和物质是主客观的对立的统一。意识具有能动性的力量。交易过程中，如果能够正确分析金融产品的价格走势并作出正确的判断，就可以说，主观符合了客观。在价格运动的过程中，不断的调整自己的交易计划，以求适应客观的金融市场的变化，是我们交易的根本出发点。
辩证唯物主义哲学认为，人的意识是理性意识和非理性意识的统一。意识是理性成分占主导地位的，同时又有非理性成分的有机统一的过程。这就要求我们交易过程中，要有正确的反应社会生产规律的认识，要能正确的判断价格K线的运动的方向和距离，力求找出其中的规律性。避免交易因自身的欲望需要而排斥对金融市场的理性分析，甚至用非理性的自身情绪和意志对待自己的交易分析和仓单执行。
六、大脑是思维的基础，不是思维的源泉。正确的、占人类主导地位的思维或意识是对外界事物运动规律的反映。人类意识也是显意识和潜意识的统一。
在交易过程中，我们很强调心态，觉得要有交易的境界。实际上，这是对K线运动、交易行为规律认识的不彻底的做法，或是二元论的思想。
交易中的不良心态作用肯定是存在的，任何人都不能否认，因为人有非理性思维、潜意识思维的存在。为了做好交易我们需要降低或克服它的负面影响。
但需要清楚的是，即使我们的心态修炼的很好，它也不能从根本上做到真正的盈利，因为心态好不是交易盈利的充分条件，交易盈利还来自于对社会物质生产活动（经济、政治活动等）以及K线运动的理性分析和判断以及有理性的交易行为规律，也来自于对K线运动结构大小所需不同能量的认识。你的交易符合客观的K线运动规律的做法，无论你心态好不好，仓单都能盈利；心态好，不乱动，不频繁交易，不重仓激进，是在客观上切合K线的运动规律，避免了非理性带来的种种错误，但只是在侧面配合着K线的运动规律，只是凸显和增加了理性思维的力量，而不是出于对K线运动规律的正确认识和把握的理性的交易行为。这是此和彼的两个方面，容易让人混淆，从而陷入了交易成长缓慢的怪圈。
佛家道家的个人修为，除了本体论、方法论上有某些地方比较切合唯物主义辩证法之外，这里有些朴素唯物主义辩证法或机械唯物主义辩证法思想在里面，在心理活动上，主要功能是让人主观克服非理性意识、潜意识对于生活生存的干扰作用，以接近他们认为的世界本质。无论怎样，佛道儒等门派仍然没有从本质上去认识和理解世界、或者是指导人们本质的实践规律。相信很多交易者已经从这几家的思想中汲取营养用来指导自己的交易心理的成熟，但其局限性是根本的，这个一定要认识清楚，不要苦苦挣扎在修炼之中，而不对实践和意识本质做深刻认识。
交易者一旦用马克思唯物主义辩证法的认识论和方法论来指导自己的实践，认识到世界的本质及其运动规律，承认理性和非理性，显意识和潜意识的辩证统一，并自觉的去用主客观的统一性来想问题办事情，那么理性自然的就占据了意识的主要位置，刻苦修炼就归于从属地位了，你也自然不会在与非理性交易的斗争中折腾自己了。

七、事物运动的普遍联系性，决定了必须整体的、系统化的看问题。
看问题办事情须从整体着眼，从大局入手，对局部进行认真分析，是我们想问题办事情的根本方法之一。金融交易更是如此。交易者无论在何时在何价位开始交易，必然的要从K线价格运动的大趋势上分析价格运动的来龙去脉，这里的整体性一般表现在月、周、和天图（或四小时图）上，只有先从这里察看到整体趋势，才能在以后的交易中有基本判断和盈利条件。然后从小时图、分钟图上去分析当前的K线价格状态是逆势还是顺势，如果当前的局部状态是逆势，那么可以继续等待到局部和整体的方向相统一的时候，可以大胆进场交易，并且顺势做中长线。当然了，如果你技术分析好，局部的逆势一般会在一些形状里如矩形、通道、三角形等里做震荡整理性的过渡运行的时候，你也可以去把握他的回调震荡等行情。一般的，无论哪个金融市场，最根本的做法是做中长线交易，局部回调可以放弃。华尔街有句名言，叫做“不要失去你的头寸”。如果你认为放弃可惜，那也不要平掉先前的仓位，因为整体的大行情还没走完，下面的盈利空间仍然巨大，可以在有锁仓条件的前提下，做仓单的局部行情锁仓，等震荡完毕，平掉锁仓，在恢复的趋势上继续加仓前进。有人喜欢在价格运动的局部和短时间上捣来捣去，辛苦万分，晕头转向，对的做法当然没有错误做法多了，价格趋势的整体利润也抓不到。反而是代理公司开心死了，佣金赚足了。
也有人看着每天的来回运动价差很大，觉得不抓住是可惜的，我相信日内交易者尤其是短线交易者都是这个想法。这里除了不能整体的看问题之外，他对于运动的时空性质，人脑意识的非理性，运动局部的系统性等规律仍然没有认识清楚，具体参见以上几条。
八、运动、变化、发展
任何事物都是运动着的事物，任何运动都是变化着的，运动变化必然的带有发展性。价格运动是物质性质的运动，自然有运动、变化和发展的性质与过程。在k线运动中，变化发展除了有趋势的延续性质的变化，也有趋势衰亡性质的变化，即旧趋势的结束，新趋势的产生。还有一个就是水平式的变化，呈现出矩形整理或通道整理状态，不过这只是一种趋势继续或开始的过渡形态。发展的另外一个意思就是新事物取代旧事物，在金融市场上，新事物代替金融市场目前还没出现，此处不表。价格的旧趋势也有结束的时候，这在很多交易大师的著作中称之为周期性趋势反转。一般的，金融市场趋势的反转必然的要经过一定的时间和空间的过程，股票、期货，黄金，哪怕是外汇市场，都不是一天两天就能轻易改变的。
但价格运动在一些重要的范围边界上，经过数次整理之后，会向相反方面转化，这就需要我们在重要的边界处做好观察和分析，轻仓试仓而已或不要急于入场。
k线的运动变化同样要求交易者进行适当的止损策略。运动变化的整体性、趋势性、方向性、时间和空间特性都说明如果交易者在错误方向上交易，很有可能会大错特错，止损，就显得尤为重要了。这个规律性告诉你，你的臆想是不能够停止或左右你在错误方向上的K线运动的，所以，不止损，错误时死扛，都是无趣徒然的。

九、发展的曲折性
在事物运动中，发展主要表现为趋势的延续性，其表现不是绝对性、直线性的。他总是包含了局部或暂时的倒退。K线运动的发展里面包含了多头和空头的相互较量，不可避免的包含着价格运动的复杂性和反复性。但正是由于其复杂性和反复性，趋势才能进一步的生成和打开。
交易者唯有认清K线运动路径的本质，才能不为趋势的暂时回调所吓到，摒弃落袋为安的短促目光，才能赢得较大价格空间的利润；交易者如果在错误方向上持仓，那么起初的回调浪，或许就是你以最少损失离场的地方了。
K线价格的曲折性，会被自以为聪明的人所利用，希图上下波折都能有所斩获，其实，这只是一种幻想而已。第一，你不能很有远见的知道矛盾斗争的转折点在哪里；第二，你不能完全放开你的非理性的干扰。你没有能力和精力对小时空上的运动做出高级分级，不如做整体性的趋势操作。
十、量变和质变
质是一事物区别于他事物内部所固有的规定性。很多人都想透过交易而让自己变得非常富有，金融市场也可以说是质量互变的场所。
质量互变有许多复杂的因素，时间长短、主要矛盾的变化发展，局部的量变和质变，整体的量变和质变等。质量互变表现在K线自身的运动上，如价格运动在某处不断的整理到突然的趋势运动的过程，就是一个多空力量积累较量的过程而导致价格运动趋势的改变。
质量互变还表现在交易者盈亏上面。一般的，拥有很多财富都不是爆发式的发展带来的。即使是爆发式的财富增长也是抓住了对象运动的本质，乘势而上的结果，但不是常规性的。所以交易者应该力图通过长期性、缓慢式的积累来达到财富增长的目的，而不是要抱着决一死战，企冀一时暴富而交易。表现在做单上，就要轻仓而不是重仓，趋势而不是短线，长期努力而不是一时兴起没有耐心。这才是一个交易者端正的态度。

十一、实践和认识
唯物辩证法的实践观内容是深刻广泛的。实践具有自主性，创造性，现实性，是一种感性客观的活动，是主客体的相互作用与统一。实践是人有目的的自觉的活动，人的主体需要知识和能力，需要认识客体的运动规律，并且使得主体认识、努力符合和参与到客体运动规律之中，达到主客体运动的统一，才能做好事情。这就要求交易者要不断的学习、摸索、总结K线价格运动变化的规律。K线价格运动规律与物质运动规律是事物运动的多样性与普遍性的统一，必然的表现出个性与一般的辩证统一。既然交易了，就不要舍不得你的精力去努力学习和探索物质世界的实际运动情况。那种妄想在交易上不做努力探索或强调自我认识、想法（经验）决定一切的做法就能交易盈利的人一定是亏损很惨的人。
人的情感和意志是人的能力结构中的精神动力因素。做好交易不仅在于对金融市场的知识认识上，而且还表现在对交易的感受体验和努力上。交易过程是痛苦的，交易成熟的道路是漫长的，他是一个不断把实践和认识向前推进才能做好的事情，所以过程之中肯定有很多痛苦。一个成熟的交易者奋斗过程中爆仓多次是肯定的，但唯有激情、热情才是做好交易的原动力。
十二、真理和价值
实践、认识、再实践、再认识的过程，也就是通过实践而发现和运用真理的过程。相信交易者为了做好交易总是在这样一个过程中作努力，不断的排除自己的错误认识和做法，力求做好交易。价格运动是人类社会客观的物质生产过程中的表现之一，他是物质的，自然是遵循着物质运动的规律。交易者的交易是主观见之于客观的活动，自然也遵守着人类活动的规律。交易活动本身并没有超出实践的范畴，也永远不可能超出实践的范畴。要想做好交易，那就从对这些真理的认识上学习和做起。这是你成功的唯一的保证。
有人说我从来不知道唯物主义辩证法，不是也一样做好交易了吗？有人说，我喜欢康德的哲学，我喜欢尼采的哲学，我喜欢佛家道家的哲学，不是一样也做好交易了吗？有人说，我喜欢套用索罗斯与巴菲特的投资哲学，做的也不错。有人说，你说的太简单了，我都知道了，没见得有什么高深的地方啊。是的，只要你做好交易，那么必定遵循了同一种、根本的交易方法，没有超出这个根本做法。这里表现的是真理原则。至于其他各家各派哲学，里面自然有合理成分，但如果以其哲学本质核心来指导你的交易的话，必然陷入麻烦之中，除非你知行不一，知在他们的理论，行却在符合唯物辩证法的做法上。索罗斯在回答凤凰卫视许戈辉提问时说到，投资就是不断试验市场，一次次从错误中出来，直到真实市场行情的到来而一直持有。这里可以看出，他也没超出“一切从实际出发”的原则。索罗斯与巴菲特也从来不去短线频繁交易，也从来都在注意不违背趋势从而能做到掌控风险，不懂得市场运动是物质运动本质的多样化之一种表现的话，不从实践与思维的辩证真理入手，就是索罗斯手把手教你投资，你也学不上。这就像一个能画好人物的画家一样，看似只用绘画技法、颜色调配来表现出惟妙惟肖的人物，实际上不知他曾用了多少功夫去认真观察和描拟甚至解剖过人物的骨骼、肌肉等组织，才有他后来的绘画表现。舍本逐末，喜走捷径，是大多数人的心态。我现在的交易很自由，我确实没有用什么高深的理论来挑战自己。我只是很认真的从辩证唯物主义真理入手，主观尽量符合客观的去交易，到现在，我连在交易中轻易犯错误的机会都没有。那么，你呢？
追求做好交易的过程就是交易者自我价值实现的体现。任何一个人都存在复杂的需要和多方面的需求。其中每一点每一处都和外在构成价值关系，从而能够获得具体的价值。这些价值有物质价值也有精神价值。物质价值有物质生活，经济利益、生理维系、生态条件等；精神价值知识增长、情感体验、意志需要等。人们总是按照自己的需要和尺度去进行实践活动，这是价值原则。
真理原则和价值原则总是人类在实践中的原则，同时作用在行为和意识中的反映。所以，你无论做什么事情，都逃避不了这两个原则，交易更是如此真切的反映了这两个原则的统一性，交易者能够深切的体会到K线运动规律、自我盈利需要、交易策略等的综合作用而带来的结果。
价值还在于交易者对理想的追求上，做一个盈利的交易者，实现财富自由和精神满足的自我价值的需要，是一般交易者进入金融市场的开端。但如果你达到这一步的时候，如果能更进一步，达己达人，能够把一些利润拿出来做慈善，或者帮助他人成长，也算是你布施功德的所在了。还有人梦想能在财富自由之后不上班了，在家搞享受，认为这就是生活，那也是错了，人是一定要有追求的，猪栏的理想肯定会让你生厌，生命的价值在于追求，在于实现目标的过程中，而不是在养老式的消磨时光中。

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