简述:
NFA宣布永久禁止Cornerstone Capital Management LLC及其负责人Joseph Thomas Profit, Jr. (简称Profit)的NFA会员资格。同时,Cornerstone和Profit需要支付20万美金的罚款。Cornertone是一家CPO(商品基金经理)和CTA。该决议由NFA听证会(Hearing Panel)根据2007年6月的一桩申诉做出。
听证会发现Cornerstone向NFA提供虚假和误导信息。同时,还发现Cornersone未能证明其基金已达到所宣传的回报率(rates of return)而此时参加这个项目的客户已经在亏钱。最后,听证会发现Cornerstone和Profit未能尽职地监管公司的行为。