FXDD因恶意滑点等操作将被NFA处罚超过350万美金

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Posted on July 8, 2012 by ChinaNFA

首先，这已经是NFA(美国国家期货协会)2012年6月29日发布的消息，严格来说，已经不算新闻了。但是，一如既往的，10天过去了，国内中文消息还是没有任何相关报道。很多人问我们为什么要搞这个ChinaNFA，这种出力不讨好的事情？今天，我再次强调一下我们的宗旨，就是让更多的中国汇民能够及时了解业内的信息，因为，这种事情总要有人来做。
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(芝加哥) NFA 2012年6月29日消息
NFA已决定FXDD及其高管 James Emerson Green，音译：詹姆斯.艾默生.格林(ChinaNFA备注：此人是FXDD的元老之一，曾任法律顾问，现为FXDD首席合规管)进行处罚。原因是FXDD及其高管违反以下规定：(前面的数字编号是指NFA相关法律法规的条款)
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• C.R.2-36(b)(1) – 欺骗、欺诈、误导外汇客户
• C.R.2-36(d) – 与没有注册NFA会员的非法机构合作
• C.R.2-36(b)(5) – 向NFA调查机构提供虚假或误导性的材料
• C.R.2-43(a) – 修改外汇报价
• C.R.2-10 – 对IB及FCM的记录混乱
• C.R.2-36 – 外汇反欺诈条款
• C.R.2-9(c) – 反洗钱条款
• C.R.2-36(c) – 广告宣传失真
• C.R.2-36(e) – (ChinaNFA备注：针对高管 格林) 对员工的监管监察不力，欺骗、欺诈、误导外汇客户
• C.R.2-36(b)(5) – (ChinaNFA备注：针对高管 格林)，向NFA调查机构提供虚假或误导性的材料
事件梗概：
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2011年NFA对FXDD进行审计时，发现FXDD在公司IB记录，反洗钱程序以及其他运营操作中有重大违规，同时，发现FXDD在处理客户订单时，有严重的”不对称滑点”，使得成交效果对客户不利。同时，在调查过程中，FXDD的高管格林，为了掩盖某些账户的事实，对NFA提供了有计划的误导，这一点另NFA大为恼火。
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在NFA2011年6月进入FXDD办公室调查时，发现FXDD自从其2009年12月正式成为NFA会员后，就一直使用着一个系统，这个系统可以让客户在成交时永远处于劣势。简单说，就是，当客户下单后，如果FXDD发现其流量提供商(俗称上家)的价格变的对客户不利，FXDD就给予客户成交，如果上家价格变得对FXDD不利，则给予客户重新报价或者拒绝成交。
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NFA要求FXDD提供所有从2009年12月到2011年6月的成交记录，格林照做，并向NFA保证这些记录都是完整而真实的。NFA用了几个月的时间，动用了大量的人力与物力，最后发现通过格林提供的带有误导性的数据，根本无法分析并得出结论。NFA质问格林，格林说数据有问题是因为格林自己不太了解FXDD的数据调用过程。
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NFA大怒，并于2012年4月再次来到FXDD的办公室，与FXDD的首席信息技术人员Shawn Dilkes进行了沟通。之后，Dilkes确认格林之前提供的信息有误，并向NFA提供了2009年12月至2011年6月的准确数据。
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对于新的数据，NFA豁然开朗，很快发现了FXDD的不对称(恶意)滑点的操作，当然，也包括其他违规事项。
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之前，在2011年12月，NFA就曾经接到过投诉，并通过调查发现，FXDD单方面取消了9个客户总共28万美金的盈利。原因是，格林说，这些客户利用了FXDD的系统漏洞，使得的成交价格根本不存在。
而今，“数罪并罚”，FXDD将收到罚款的具体数字，还在计算中，但根据英文著名博主Michael Green的统计，至少要350万美金。
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FXCM在去年，也曾因恶意滑点被NFA处罚过，由于他们的美国客户数量更多，因此全部罚款加客户赔偿超过1600万美金。
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中国客户，基本都开在FXDD马耳他分公司，与FXDD美国公司是完全独立结算的。那FXDD马耳他公司，对中国客户是否有类似的恶意操控呢？目前没有数据，只能由您自己判断了。
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还是那句话，不管你是客户还是FXDD的利益合作方，回复，请注意素质！

天使的手

这样的资料就是要分享出去， 中国人才不会被他们骗

职业投机客

FXCM亚洲黑的很，专门黑中国人，我靠！！！！！！！！垃圾公司！！！！！！！！！！