01/30/2008 NFA处罚夏洛特一家外汇经纪商Advanced Markets,Inc及其负责人15万美金

redstart

新闻链接：http://www.nfa.futures.org/news/newsRel.asp?ArticleID=2063

简述：
NFA今日决定Advanced Markets,Inc(AMI)及其负责人Anthony P. Brocco和Geoffrey Gooch共同支付15万美金的罚款。AMI是家注册在北卡州夏洛特的外汇经纪商(FCM)同时也是外汇交易会员(FDM)。该处罚决定由NFA听证会根据2007年6月的一份投诉以及AMI提出的调解协定(Settlement Offer)做出。

听证会发现Brocco和Gooch未能尽职地监控公司的财务状况以及帐务记录活动，也未能管理好未经注册经纪人使用的营销材料。

hiro

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