07/30/2009 Interbank FX LLC及其负责人被罚22万5千美金

redstart · 发表于 2009-8-10 17:55:10

新闻链接：http://www.nfa.futures.org/news/newsRel.asp?ArticleID=2326

简述：
NFA近日作出对位于犹他州盐湖城的外汇经纪商Interbank FX LLC及其总裁Todd Crosland共计22万5千美金的罚款。NFA调查委员会发现Interbank未能遵守反洗钱条例、未能尽职得监管其电子交易平台，以及对于其未经注册的营销人员使用不完备的宣传材料未能有效监管。

另外Interbank将被要求在180个工作日内对其交易平台提供一份独立的第三方审核报告，以确保其交易遵守NFA的现行规则。

马甲的马甲 · 发表于 2010-2-5 15:46:00

因特贝克都被罚哈哈

yy200581820 · 发表于 2010-10-17 21:03:56

提供一份独立的第三方审核报告

这让我想到国内很多地方出了事都是自查报告

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[连线NFA] 07/30/2009 Interbank FX LLC及其负责人被罚22万5千美金

罚的好哦