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[连线NFA] 01/02/2008 旧金山一经纪商被NFA罚款3万5千美金

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发表于 2008-1-4 02:01:00 | 显示全部楼层 |阅读模式
新闻链接:http://www.nfa.futures.org/news/newsRel.asp?ArticleID=2050

简述:
NFA已经要求一家位于旧金山的经纪商(FCM)Solid Gold Financial Services Inc(Solid Gold)支付3万5千美金的罚款。该决定由NFA商业纪律委员会(Business Conduct Committee)做出。

委员会发现Solid Gold使用虚假宣传信息并且提交给NFA误导信息。委员会同时发现Solid Gold没有根据要求向客户披露经纪商的BASIC(Background Affiliation Status Information Center)信息。此外,委员会还发现Solid Gold的(CFTC)报告没有扣除Concentration Charge(即剃头费),也没能满足最低调整净资产要求。
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