香港公布的骗子交易商名单

weijian

477个？
为了让本论坛显得更加专业，楼主是不是应该帖出更多的证据，或者原资源链接啊，让俺们也学习一下？
能否详细说明他们真的“无照和可疑”？你指的牌照应该是香港的第三类“外汇牌照”吧？
如果他们没有香港第三类牌照，是否会有其他地方的类似的外汇牌照？
美国是没有外汇牌照的，只有期货和股票的牌照。
如果无香港的外汇的牌照而在香港做外汇经纪业务，是非法的。如果仅仅因为"可疑"，就说他们是“骗子”，是否不够专业和负责呢？


美国最近新修法，对于IB的代理来说，所有的美国的介绍经纪商All US-resident introducing brokers，想给美国的客户提供外汇交易，都必须要在CFTC或NFA 或SEC注册。
IB是这样规定的，我还不知道是不是美国的整个行业已经开始实施了这个规定？
在另贴中讨论这个监管的新动向吧。

[ 本帖最后由 weijian 于 2008-8-28 13:10 编辑 ]

weijian

给个链接贴过来，可以么？

weijian

谢谢分享！
从你的链接中看到了，这个“锅炉室”骗局也是很好的概念啊！
贴过来，大家一起欣赏一下金融界的“魔术”表演?

-美国期货交易委员会（CFTC）官方网站12月28日公布一则消息，对外汇交易公司Richmond Global处以340万美元重罚，因其采取欺骗手段违规操作客户外汇资金。这家公司是一件典型的外汇“锅炉室”公司。   

什么是锅炉室？

先讲一个故事   某日，珍妮收到一名陌生人霍先生的来电，他自称是一家来自安提瓜岛的佳之佳投资公司的高级投资顾问。霍先生向珍妮推介一只即将在纳斯达克市场首次公开发售的股票。假如她向霍先生认购该股票，便可享有公开发售价的六折折扣优惠。虽然看来十分吸引，但珍妮还是拒绝了，因为她对美国股票一无所知。然而，霍先生仍不断致电给珍妮，她最终答应买入4,000 股股票，并将24,000 美元存入一个在香港的银行户口内。   

三个月后，当珍妮想将有关股票出售以赚取利润时，她才发现已无法联络霍先生及某公司。正当珍妮处于绝望之际，另一名来自不败投资公司的胡先生致电给她，提出愿意以吸引的价钱购入她的股份。但是，她必须在交易前缴付1,800 美元的撤消限制费用。   由于珍妮恐防王先生与霍先生是同一党羽，因此她联络了证监会。这时，她获告知佳之佳投资公司及不败投资公司均是可疑锅炉室，并已被列入证监会的"无牌公司及欺诈网站名单"内。   以上故事便是锅炉室骗局的典型例子。 锅炉室的营业地点往往是一个房间，内里充斥了口甜舌滑、看似专业的营业代表，日以继夜地致电缠扰投资者，并依照精心设计的同一讲稿来向投资者施压游说投资。由于营业代表往往用尽各种方法烹调材料(即推销手法)，激发热烈的气氛，务求使制成品看来较实际更为色香美味，所以得此 "锅炉室" (boiler room) 的 称号。当首名投资者堕入骗局后，锅炉室经营者便会雀跃起来，并企图进一步欺骗更多投资者。   

言归正传，CFTC12月28日的处罚决定包括要求Richmond Global公司退还其骗来的资金1,788,580美元客户资金，同时，处以1,680,000的罚款。CFTC同时做出永远禁止该公司再以直接或简介的方式，从事任何与商品交易相关的业务。   在CFTC的起诉资料中显示，该公司从2001年12月以来，以欺骗手段向至少160个人外汇客户招揽资金。在招揽资金的过程中，公司提供虚假的高回报承诺，没有公布交易中隐含的佣金收费的事实，在财务说明中，将佣金收入记做交易损失。对外汇交易风险和他们的交易经验以及他们过去的交易表现做虚假的陈述。而且，盗用客户资金。   

经验总结：   骗徒有哪些诈骗手法？   
在大多数情况下，锅炉室经营者透过电话 、 电邮及传真方式接触投资者，而从不会亲身与投资者见面。他们往往会利用"虚拟办公室" ( 例如商业中心及秘书公司等 ) 作为其营业地址，但实际上，他们是在其它地方经营，使人 难以追踪他们的所在地。   他们所推销的投资产品可能包括 即将进行首次公开发售的股票、场外交易或蚊型股票(即交投疏落且市值甚低的股票)又或冷门的产品(例如在海外市场买卖的商品期权)。而且，有关投资可能看来相当吸引，例如提供高得令人难以置信的回报保证或特大折扣优惠。骗徒亦可能佯称有关投资只限在某个短时期内供特定人士参与，迫使投资者尽快答应作出投资。

[ 本帖最后由 weijian 于 2008-9-2 14:59 编辑 ]

weijian

CME迷你股指期货备受青睐
　 2008-7-24 9:23:35　 期货日报
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　　日前，CME集团6月份的股指期货成交统计数据出炉，来自CME官方的数据显示，在美国的股指期货产品中，迷你合约成交活跃，流动性大，最受投资者欢迎，已成为机构及散户投资者有效的避险工具。从最新的6月统计数据看，CME集团的利率期货（即国债期货）交易占所有合约交易的55％，迷你股指期货的成交量占到了28％，而商品期货和外汇期货的成交份额则分别占9％和6％。
　　相关统计数据显示，迷你股指期货合约成交量是标准股指期货合约成交量的15倍。按照名义成交价值比较，迷你股指期货合约成交价值是标准股指期货合约的6倍。迷你标普500指数期货合约的价值为标准合约的1/5，但该合约的成交量却占到了CME集团所有迷你期货合约成交量的2/3。此外，纳斯达克100指数期货、罗素2000指数期货及迷你道指期货也是非常活跃的小型股指期货合约。由此可以看出，由于小型股指期货具有合约小、参与者多、流动性大和竞争性强的特点，因而降低了市场的摩擦成本，提升了资本市场的运作效率。

　　此外，CME集团的电子化交易也得到了进一步深化，GLOBEX电子平台的成交份额从去年6月的77％提升到今年6月的83％。

　　李靖琴