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[连线NFA] 01/16/2008 NFA永久禁止某商品基金以及其负责人会员资格,并罚款20万美金

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发表于 2008-1-17 14:21:26 | 显示全部楼层 |阅读模式
新闻链接:http://www.nfa.futures.org/news/newsRel.asp?ArticleID=2056

简述:
NFA宣布永久禁止Cornerstone Capital Management LLC及其负责人Joseph Thomas Profit, Jr. (简称Profit)的NFA会员资格。同时,Cornerstone和Profit需要支付20万美金的罚款。Cornertone是一家CPO(商品基金经理)和CTA。该决议由NFA听证会(Hearing Panel)根据2007年6月的一桩申诉做出。

听证会发现Cornerstone向NFA提供虚假和误导信息。同时,还发现Cornersone未能证明其基金已达到所宣传的回报率(rates of return)而此时参加这个项目的客户已经在亏钱。最后,听证会发现Cornerstone和Profit未能尽职地监管公司的行为。
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