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[连线NFA] 04/29/2009 I Trade FX因未执行反洗钱规定而被处罚25万美金

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发表于 2009-4-29 13:27:26 | 显示全部楼层 |阅读模式
新闻链接:http://www.nfa.futures.org/news/newsRel.asp?ArticleID=2277

简述:

NFA已经决定罚款I Trade FX(I Trade)公司25万美金,因其未能执行相关的反洗钱规定(AML)。I Trade是一家位于佛罗里达Lake Mary的外汇经纪商和外汇交易商,该公司仅从事零售现货外汇业务。这项决议由NFA听证席根据2008年6月份提交的一份投诉做出。

听证席发现I Trade未能做到尽职的反洗钱规定,这包括:没有提交疑似活动报告,没有调查两家牙买加公司的帐号入金和取款活动,同时没有调查本公司两个客户的入金来源。除了罚款25万美金之外,还要求I Trade聘请独立的审计所根据银行安全协议,NFA反洗钱法案,和公司自己的反洗钱规定做详细的审计调查。
发表于 2009-4-29 16:03:14 | 显示全部楼层
NFA板块终于有新的新闻了,red兄辛苦了!!
 楼主| 发表于 2009-4-29 17:28:47 | 显示全部楼层
没有新闻就是好新闻啊

相比2年前 无论是行业监管 还是投资者素质都有了质的飞跃

所以NFA也闲得慌
发表于 2009-8-6 17:32:25 | 显示全部楼层

NSK

顶你了,加油。




NSK
NSK
NSKNSK
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