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[连线NFA] NFA再挥大刀 两家经纪商被取消会员资格

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发表于 2008-2-2 16:50:21 | 显示全部楼层 |阅读模式
案件链接:
World Trade Financial Inc(WTF) http://www.nfa.futures.org/basic ... CC00016&contrib=NFA

Tradeco Clearing Group LLC(Tradeco) http://www.nfa.futures.org/basic ... CC00031&contrib=NFA

案件简述:
WTF:2007年5月18日,NFA提交了一份投诉,控诉WTF使用误导性的营销材料,同时也指责其负责人Moore未能维持高度的商业荣誉,未能建立、维护、执行监管程序,未能尽职的监督WTF的外汇交易活动,同时也不配合NFA对WTF的检查。NFA于2008年1月31日决定永久取缔WTF会员资格以及Moore作为会员负责人的资格。

Tradeco:2007年9月14日,NFA提交了一份投诉,控诉Tradeco使用欺骗和误导性的营销材料;未能满足调整过的净资产(ANC)要求;未能维持完整的帐务记录;未能按要求向NFA提交通知;未能执行严格的反洗钱法案;同时控诉其负责人Nettles未能尽职的监督。NFA于2008年1月31日决定暂停Nettles6个月的会员资格。如果6个月后,Nettles又恢复会员资格,那么他在之后的18个月内不能作为任何NFA会员经纪商的负责人。
发表于 2008-2-2 17:58:29 | 显示全部楼层
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