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[汇商新闻] FXCM(福汇)因欺诈客户并与客户对赌,被逐出美国市场

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发表于 2017-2-7 20:24:11 | 显示全部楼层 |阅读模式
      美国最大外汇零售经纪商福汇(FXCM)犯下天条,周一(2月6日)被美国商品期货交易委员会(CFTC)重罚,CFTC指控福汇与手上的一名大额交易客户,有着不正常的利益关系存在,福汇藉此欺诈了手上的其他零售消费客户,对其他客户提供了虚假的交易讯息。

  CFTC周一发布的公告表示,对福汇、其母公司福汇控股以及两名创始合伙人Dror Niv和William Ahdout罚款700万美元,以了结其对该公司欺诈零售外汇客户的指控。同时,福汇还同意撤回在CFTC处的注册登记,并承诺永不重新寻求注册,这也意味着福汇在美国市场遭到禁入。

  CFTC调查发现,福汇故意向美国全国期货协会(National Futures Association)做虚假陈述,以隐瞒福汇一名手上最大外汇交易量之造市商客户,在其主要做市商中的角色,该做市商的控制人曾经受雇于福汇,且曾担任福汇董事总经理。统计显示,自从2009年9月4日至 2014年间,福汇通过隐瞒与其最重要做市商的关系,以及虚假陈述其No Dealing Desk平台与客户利益没有冲突,对其零售客户提供虚假及误导信息,并且福汇还利用这层关系,来引导其他零售消费客户与之对作。

  CFTC认为,福汇向手上的其他零售消费客户隐瞒了具有“利益冲突”之事实,福汇并没有真实告知与造市商客户之间的利益关系,这已对福汇的零售客户来说,构成虚假的误导讯息。

  对此 ,CFTC已对福汇开出一张 700 万美元的罚单,而福汇对外联络窗口方面,虽然不承认上述指控,但也并未否认,而福汇公司则已同意支付该笔罚金与 CFTC 和解,并且同意撤销在 CFTC 的登记注册资格,亦同意不会再向CFTC寻求登记注册,另外,CFTC裁决福汇2 名创办人 Dror Niv 及 William Ahdout,被禁止再次向CFTC提交注册,二人未来也无法代理在CFTC处注册企业的行为。

  在CFTC 对福汇作出上述裁罚之后,美国全国期货公会(National Futures Association ,NFA)随后也立即撤销福汇在该公会的会员资格,2017年2月21日开始生效,并永久禁止福汇再次申请加入。

  福汇目前是美国最大的零售外汇交易经纪商,截至去年12月的市场份额约为34%。受到有关消息影响,福汇股价周一在美股盘后大跌12.4%。
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