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[连线NFA] NFA达成对Commercial Hedge Services及其负责人的禁令

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发表于 2008-3-20 17:10:13 | 显示全部楼层 |阅读模式
新闻链接:
http://www.nfa.futures.org/news/newsRel.asp?ArticleID=2109

案件简述:

NFA命令Commercial Hedge Services及其负责人Lawrence J. Volf在未来3年内不得申请NFA会员资格。Commercial Hedge是Nebraska州North Platte市的一家介绍经纪商。该决定由NFA听证委员会以及Commercial Hedge提出的调节要约作出。

委员会发现Commercial Hedge未经授权在客户的账户做投机交易并超过限定。委员会同时发现Lawrence J. Volf所经营的公司还未正确地取得的IB资格
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